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郭树清告诫券商:不能蒙蔽欺骗客户

http://focus.591hx.com 2012年05月08日 18:14:24 中国新闻网

  全国证券公司创新发展研讨会5月7日在北京召开,为期两天。中新网证券频道从证监会网站获悉,中国证监会主席郭树清在会上发表讲话时指出,证券行业也要注意学习和借鉴发达国家的经验和教训,努力避免重复过去的错误。

  他表示,当前我国证券行业的金融创新迎来了历史最好时期。一是我国产业结构调整、转变发展方式的进程在日益深化;二是财富管理已成为全社会的迫切需要;三是利率和汇率市场化改革正在加速深化,金融产品定价和风险管理成为企业和家庭极为现实与普遍的需求;四是社会各界对推进新一轮证券行业的改革具有较高期望;五是国家对外开放程度整体水平的提升,使金融创新具有更好的条件。与此同时,我国资本市场经过20多年的改革发展,规模快速扩大,体系不断健全,结构日益优化,监管的有效性切实增强,这为证券业的创新打下了坚实基础,提供了良好条件。

  郭树清同时强调,创新肯定会出错,需要各方面的理解和包容。但证券行业也要注意学习和借鉴发达国家的经验和教训,努力避免重复过去的错误。具体而言,要注意把握几项原则:一是严格区分公募和私募,逐步完善投资者适当性制度;二是永远不要做自己不懂的产品;三是不取不义之财,不能蒙蔽客户、欺骗客户,这是好的投资银行和差的投资银行的根本区别;四是要将风险敞口始终保持在可以控制的范围内;五是时刻做好经营状况向最坏方向发展的准备。



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